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债市黑金大鱼不断浮出公募基金陷信任危机

发布时间:2020-03-26 11:20:36 阅读: 来源:气动阀厂家

这个4月注定了是公募基金的多事之秋,先是博时基金曝出“美的门”事件,随后震惊金融市场的债市黑金风暴也很快席卷而来,而在这场风暴之余,南方基金又卷入换购丑闻……如今的公募基金正在遭遇一场前所未有的信任危机。

基金业丑闻不断

4月初,博时基金的“美的门”最先引起市场的争议。在美的电器复牌的前一夜,博时深F200ETF基金悄悄将美的电器的现金替代通道打开,美的电器的近四个涨停板因此迅速被套利者无情套走,此举在证券市场引发轩然大波。

“美的门”事件余波未了,公募基金又陷入了令整个金融市场震惊的债市黑金案,万家基金、易方达基金等公司相继卷入这起风波,可以预见未来还将有更多的大型基金公司卷入该案中。

就在债券市场一片风声鹤唳之际,南方基金传来了被证监会开出了国内基金史上最大罚单的消息。据悉,南方沪深300ETF在集中申购期间因接收永泰能源股票,导致基金净值大幅下跌,被基民投诉至证监会。至此证监会表示,将对南方基金进行责令整改3个月,并运用自有资金4799万元对相关基民进行赔偿等处罚。

毫无疑问,在上述三起敏感事件中,基金持有人将是最大的利益受损者,基金管理人通过各种手法将本该属于基金持有人的收益据为己有,已引起了市场各方的强烈谴责。在分析人士看来,如今的公募基金已经陷入了一场前所未有的信任危机,其从业人员的职业道德受到越来越多的质疑。

内控警报拉响

一个月内,弊案连发,也拉响了基金公司内控的警报。

以最近声势最大的债市黑金风暴为例,案发后,涉事的基金公司几乎异口同声地表示:涉案人员如何作弊,这一过程目前还不得而知。

邹昱被曝落网当日,万家基金发布公告称,邹昱是否存在违规行为还有待进一步核实。同样,在马喜德被曝卷入债市黑金后,易方达也表示,马喜德在易方达舞弊交易仅有一笔,但是对于这一笔交易是如何产生、发现的,以及如何侵害易方达基金持有人利益等问题,易方达基金表示并不知情。

对此,一位不愿透露姓名的分析师表示,“我们更希望这些公司是在有意遮掩真相,而不是真的不知情,如果是这样的话,那就太可怕了,事情的可怕之处不在于既成事实有多么严重,而在于既成事实之后,基金公司却迟迟找不到其中的原因和过程。如果知道了其中的原因和过程,基金公司至少还能够及时堵住漏洞以防再犯,而如果连原因和过程都不知道,那该怎么防范”?

受损基民可要求赔偿

从目前的消息来看,基金公司近期的一系列敏感事件中,基金持有人无一例外都是最大的受害者。在A股市场中,如果因为上市公司本身或高管自身的违法违规问题导致投资者亏损,那么投资者可以发起诉讼要求赔偿。在最近一系列事件中,受损的基金持有人是否同样可以向基金公司要求赔偿呢?

答案是肯定的。上海华荣律师事务所律师许峰表示,如果一旦监管层界定以上行为对基民利益有所损害,基金公司有责任把持有人受损的部分追回,如果基金公司不作为,那么基民则有权采取相应手段。

昨日,易方达基金相关人员表示,如果检察院一旦认定马喜德的交易行为会损害基民利益,那么易方达基金将对基民进行赔偿。

在南方沪深300ETF股票换购事件中,证监会对南方基金采取责令整改3个月等监管措施,并责成南方基金运用自有资金4799万元对相关基金份额持有人进行赔偿,南方基金表示将推出补偿方案。

北京商报记者 肖海燕

债市黑金风暴又牵出“大鱼”

北京商报讯(记者 肖海燕)继上周被曝5人落网之后,债市黑金风暴中又不断有“大鱼”浮出水面。

昨日有市场消息称,江海证券固定收益部副总张守刚今年年初曾被调查,或涉债市扫黑案。

据称,张守刚在被查过程中退出了800万元回扣后,又被发现其借由丙类户获利达1.5亿元,据了解,张守刚曾供职哈尔滨银行资金市场部多年,2004年曾获得过银行间市场优秀交易员称号。后任职中融国际信托公司固定收益部门。

除此之外,昨日还有消息曝出,原财政部国库司副司级干部国库司国库支付中心原副主任张锐在去年年中被判为死缓。据悉,张锐是因涉嫌严重违纪被双规,起因是在国债招标中舞弊及涉嫌利用丙类户倒卖债券。据了解,张锐为目前涉案人员中级别最高的一人,有消息显示,近期债市的系列调查,均源于张锐案。

(北京商报 肖海燕)

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